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    協助政府部門貫徹實施《中華人民共和國拍賣法》、商務部令《拍賣管理辦法》等國家有關法律、法規和黨的方針、政策,開展行業調研,提出行業發展規劃等方面的意見和建議;
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    首頁>政策法規>拍賣企業的等級評估與等級劃分
    拍賣企業的等級評估與等級劃分
    來源:浙拍協  時間:2012/7/10 10:38:008

    ( 標準編號:GB/T 27968-2011,于201251日正式實施)

     

    本標準根據GB/T 1.1-2009給出的規則起草。

    本標準由商務部提出。

    本標準由全國拍賣標準化技術委員會(SAC/TC 366)歸口。

    本標準負責起草單位:中國拍賣行業協會。

    本標準參加起草單位:上海市拍賣行業協會、黑龍江省拍賣行業協會、福建省拍賣行業協會、四川省拍賣行業協會、湖北省拍賣行業協會、廣西區拍賣行業協會、中國嘉德國際拍賣有限公司、北京嘉禾國際拍賣有限公司、北京華辰拍賣有限公司、未來四方拍賣集團有限公司、廈門特拍拍賣有限公司。

    本標準主要起草人:李衛東、寇勤、鄭鑫堯、周建國、李偉、劉建紅、王炎、趙晶、王焯。

    1 范圍

    本標準規定了拍賣企業的等級評估原則、評估指標及等級劃分。

    本標準適用于拍賣企業等級的界定、拍賣市場對拍賣企業的評估與選擇。

    2 術語和定義

    下列術語和定義適用于本文件。

    2.1 

    拍賣企業  auction enterprise

    從事以公開競價、價高者得的方式出賣特定物品或財產權利的活動,具有與自身業務相適應的信息管理系統,實行獨立核算、獨立承擔民事責任的經濟組織。

    3 等級評估

    3.1 評估原則

    3.1.1 評估應能全面、系統反映企業從事拍賣業務的綜合能力和實際業績。

    拍賣企業評估工作可由國家認可的全國性拍賣行業組織依照國家有關規定設立評估機構具體實施。

    3.1.2 參加評估的企業應具備下列準入條件:

    3.1.2.1 符合相關法規的要求,并且成立于評估基準日三年以前。

    1:相關法規可參見《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》和《拍賣監督管理暫行辦法》等。

    2評估基準日是指對拍賣企業在過去一定期間內的經營業績開始進行測評的最后截止日期,以具體的某年某月某日來表示。

    3.1.2.2 考核期限內及評估結果發布日之前沒有因違規經營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規經營行為。

    注:考核期限是指對拍賣企業的各項經營業績進行評估的特定起止時間段,以自某年某月某日起至某年某月某日止來表示。

    3.1.2.3  考核期限內(最近三年)每年度拍賣成交額均不應為零。

    3.1.2.4  截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不少于1名、拍賣從業人員不少于3名。

    3.1.2.5  申報材料真實可信,無虛假。

    3.2 評估指標

    拍賣企業等級評估指標包括企業的規范性、誠信度、可持續發展能力、經營狀況和社會貢獻等520項指標。具體見表1。

    1  拍賣企業等級評估指標及分值

     

    評估指標

    級別

         

    分值

    類別

    指標

    拍賣規范性

    制度建設

    1

    基本具備公司管理制度和基本的工作流程、業務規則。

    1

    2

    具備相對健全的公司管理制度和基本的工作流程、業務規則。

    2

    3

    具備健全的公司管理制度和基本的工作流程、業務規則。

    3

    檔案管理

    1

    基本具備《拍賣法》要求的拍賣資料存檔和管理,拍賣檔案不夠系統、健全。

    1

    2

    具備《拍賣法》要求的拍賣資料存檔和管理,有系統、健全的拍賣檔案。

    2

    3

    具備《拍賣法》要求的拍賣資料存檔和管理,有系統、健全的拍賣檔案,并有專用檔案室、專職檔案員。

    3

    人事管理

    1

    與企業員工全員簽訂《勞動合同》,員工交納社會保險達到5()9人。

    1

    2

    與企業員工全員簽訂《勞動合同》,員工交納社會保險達到10()19人。

    2

    3

    與企業員工全員簽訂《勞動合同》,員工交納社會保險達到20()以上。

    3

    拍賣誠信度

    企業信譽

    1

    獲得廳局級國家機關或省級行業協會獎勵、榮譽稱號。

    1

    2

    獲得省部級國家機關或國家級行業協會獎勵、榮譽稱號。

    3

    行業責任

    1

    能夠在全國拍賣行業管理信息系統中報送企業信息;是中國拍賣行業協會或?。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會會員并認真履行會員義務。

    1

    2

    能夠按時、準確地在全國拍賣行業管理信息系統中報送企業信息;是中國拍賣行業協會和?。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會會員并認真履行會員義務。

    3

    客戶服務

    1

    為客戶提供并實施拍賣服務方案。

    2

    2

    為客戶提供并實施拍賣服務方案,建立滿意度調查制度。

    4

    1  拍賣企業等級評估指標及分值(續)

     

    評估指標

    級別

         

    分值

    類別

    指標

    可持續發展能力

    拍賣信息化水平

    1

    會計電算化、計算機管理拍賣檔案、擁有企業網站,年均開展網絡拍賣2場以上

    2

    2

    會計電算化、計算機管理拍賣檔案、擁有企業網站,年均開展網絡拍賣4場以上

    3

    3

    會計電算化、計算機管理拍賣檔案、擁有企業網站、年均開展網絡拍賣6場以上

    4

    專業化水平

    1

    某專業標的年平均拍賣成交額在3000萬以上且年平均拍賣6場次以上

    2

    2

    某專業標的年平均拍賣成交額在5000萬以上且年平均拍賣10場次以上

    3

    3

    某專業標的年平均拍賣成交額在8000萬以上且年平均拍賣15場次以上

    4

    市場化水平

    1

    社會委托業務的年平均拍賣成交額在5000萬以上

    2

    2

    社會委托業務的年平均拍賣成交額在8000萬以上

    3

    3

    社會委托業務的年平均拍賣成交額在12000萬以上

    4

    人力資源

    1

    持有拍賣行業從業人員資格證書5人、拍賣師執業資格證書2人、其他與拍賣相關專業資格證書3

    1

    2

    持有拍賣行業從業人員資格證書8人、拍賣師執業資格證書4人、其他與拍賣相關專業資格證書4

    2

    3

    持有拍賣行業從業人員資格證書10人、拍賣師執業資格證書6人、其他與拍賣相關專業資格證書5

    3

    文化建設

    1

    有業務學習培訓制度并組織實施。

    1

    2

    有業務學習培訓制度并組織實施,有健全并實際運行的企業黨群組織。

    2

    3

    有業務學習培訓制度并組織實施,有健全并實際運行的企業黨群組織,有企業報刊并定期刊出。

    3

    經營狀況     

    年均凈資產

    1

    100萬元()200萬元

    1

    2

    200萬元()500萬元

    3

    3

    500萬元()1000萬元

    5

    4

    1000萬元()5000萬元

    7

    5

    5000萬元()以上

    9

     

    1  拍賣企業等級評估指標及分值(續)

     

    評估指標

    級別

         

    分值

    類別

    指標

    經營狀況

    經營時間

    1

    3(含)至6年(含)

    1

    2

    610年(含)

    3

    3

    10年以上

    5

    辦公與                     經營場所

    1

    評估期限內連續使用的辦公與經營場所合計面積100㎡(含)至300㎡(含)。

    1

    2

    評估期限內連續使用的辦公與經營場所合計面積300㎡至1000㎡(含)。

    3

    3

    評估期限內連續使用的辦公與經營場所合計面積1000㎡以上。

    5

    年平均拍賣成交額

    1

    1000萬元(含)至3000萬元

    1

    2

    3000萬元()6000萬元

    2

    3

    6000萬元()1億元

    3

    4

    1億元()2億元

    4

    5

    2億元()3億元

    5

    6

    3億元()以上

    6

    年平均主營業務收入

    1

    30萬元(含)至100萬元

    1

    2

    100萬元()250萬元

    2

    3

    250萬元()500萬元

    3

    4

    500萬元()1000萬元

    4

    5

    1000萬元()1500萬元

    5

    6

    1500萬元()以上

    6

    年平均                   拍賣場次

    1

    年平均拍賣5(含)至12

    1

    2

    年平均拍賣13(含)至36

    3

    3

    年平均拍賣37(含)場以上

    5

    社會貢獻

    公益拍賣等

    1

    年平均捐助金額2萬元()以上或者年平均組織舉辦公益拍賣活動1

    1

    2

    年平均捐助金額4萬元()以上或者年平均組織舉辦公益拍賣活動2

    3

    3

    年平均捐助金額6萬元()以上或者年平均組織舉辦公益拍賣活動3

    5

    1  拍賣企業等級評估指標及分值(續)

     

    評估指標

    級別

         

    分值

    類別

    指標

    社會貢獻

    年平均營業稅

    1

    1.5()5萬元

    1

    2

    5萬元()12.5萬元

    3

    3

    12.5萬元()25萬元

    5

    4

    25萬元()50萬元

    7

    5

    50萬元()75萬元

    9

    6

    75萬元()以上

    11

    年平均繳納所得稅

    1

    1萬元(含)至3萬元

    1

    2

    3萬元()10萬元

    3

    3

    10萬元()30萬元

    5

    4

    30萬元()100萬元

    7

    5

    100萬元()200萬元

    9

    6

    200萬元()以上

    11

     

    4 等級劃分

    具備一定綜合水平的拍賣企業,按照其具備的基本條件及評估的綜合得分分為AAA、AA、A三個等級。AAA級最高,依次降低。

    4.1  AAA級拍賣企業

    4.1.1  參加“AAA”等級評估的企業應具備的基本條件:

    4.1.1.2   應是評估基準日五年以前成立的企業。

    4.1.1.3  考核期限內及評估結果發布日之前沒有因違規經營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規經營行為。

    4.1.1.4   截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不少于3名(含),拍賣從業人員不少于10名。

    4.1.1.5   考核期限內(最近三年)各年度連續盈利。

    4.1.2  綜合得分最低限為85分(含)。

    4.2  AA級拍賣企業

    綜合得分最低限為70分(含)。

    4.3  A級拍賣企業

    綜合得分最低限為60分(含)。

     

    參 考 文 獻

     

    [1] GB/T 19680-2005 物流企業分類與評估指標

    ________________________________

     

     

     

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